Оглавление
Биржевой маклер
-
Определение и роль биржевого брокера
- Биржевой брокер – это физическое или юридическое лицо, которое помогает инвесторам покупать и продавать ценные бумаги на фондовой бирже.
- Брокеры предоставляют консультации и управляют активами клиентов, получая за это комиссию.
-
История и регулирование
- Первые биржевые брокеры появились в Риме во II веке до нашей эры, а в эпоху Возрождения стали профессионалами в продаже государственных облигаций.
- В разных странах существуют различные требования к лицензированию и обучению биржевых брокеров.
-
Требования к лицензированию и обучению в разных странах
- В Австралии брокеры должны пройти обучение и иметь австралийскую лицензию, контролируемую Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям.
- В Канаде брокеры должны пройти обучение, сдать экзамены и выполнить требования к квалификации, чтобы получить лицензию.
- В Гонконге требуется сдача экзаменов и одобрение Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам для получения лицензии.
- В Индии брокеры должны зарегистрироваться в SEBI и сдать экзамены в NISM, чтобы получить лицензию.
- В Ирландии брокеры должны получить звание QFA и соответствовать требованиям непрерывного профессионального развития.
- В Новой Зеландии требуется Новозеландский сертификат в области финансовых услуг для предоставления инвестиционных консультаций.
- В Сингапуре требуется сдача 4 экзаменов и получение лицензии через MAS и SGX.
- В Южной Африке брокеры должны соответствовать требованиям Йоханнесбургской биржи ценных бумаг и сдать экзамены от SAIS.
- В Южной Корее требуется надзор Корейской ассоциации финансовых инвестиций.
- В Великобритании брокеры должны получить квалификацию от FCA, а CFA UK предлагает различные квалификации.
- В США брокеры регулируются Комиссией по ценным бумагам и биржам, а также законами, связанными с Законом об инвестиционных консультантах.
-
Требования к обучению и лицензированию в разных странах
- В Австралии брокеры должны пройти обучение и получить лицензию, контролируемую Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям.
- В Канаде брокеры должны сдать экзамены и выполнить требования к квалификации для получения лицензии.
- В Индии брокеры должны зарегистрироваться в SEBI и сдать экзамены в NISM для получения лицензии.
Полный текст статьи: